为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，加大从源头上预防和治理腐败力度，根据市纪委关于《茂名市廉政风险防控工作实施意见》（茂纪发〔2012〕16号）精神，特制定我局廉政风险防控工作实施意见。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息、技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化和规范化水平。
二、工作原则
坚持围绕中心，把加强廉政风险防控与经济社会发展、党的建设特别是反腐倡廉建设结合起来，融入业务工作和管理流程之中，实现廉政风险防控与各项工作相互促进、协调发展；坚持系统治理，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，拓展从源头上防治腐败工作领域；坚持改革创新，尊重基层和群众的首创精神，勇于实践，探索惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径；坚持因地制宜，针对不同部门、不同岗位特点，合理确定工作目标、任务、方法、步骤，加强分类指导，实行分类管理，循序渐进，积极稳妥。
三、目标要求
以腐败易发多发的领域和部位为重点，逐步建立覆盖机关和事业单位的廉政风险防控机制；在充分实践的基础上，使廉政风险防控机制运行顺畅，制度配套完善、执行有力，预防腐败成效明显提高，在惩治和预防腐败体系建设中发挥重要作用。
四、实施范围
廉政风险防控机制建设实施范围包括各科室和直属单位。
五、方法步骤和主要内容
（一）动员部署阶段（6月下旬）
召开工作动员会，统一思想，提高认识，切实增强做好廉政风险防控工作的自觉性和责任感。各单位要制订工作方案，推动各项工作落实。
（二）查找风险阶段（7月上旬至8月下旬）
1、核定权力清单。各党组成员按照分管工作，各科室、各单位要依照法定职责及“三定”方案，对各种外部权力事项进行全面清理、逐项确认，编制“职权目录”，明确职权名称、内容、办理主体和法律依据等。
2、规范工作流程。按照“程序法定、流程简便”的要求，对每一项职权，明确办理主体、条件、程序、期限和监督渠道等，绘制“职权运行流程图”，规范权力运行。同时，对单位内部的人、财、物管理等职权进行清理规范，明确内部职权行使的岗位、权限、程序和时限等。
3、排查廉政风险。通过自己找、领导提、群众帮、集体定等多种方式，全面查找岗位职责、业务流程、制度机制等方面可能存在的廉政风险。
（1）排查个人岗位风险点。按照全员参与、突出重点的要求，组织干部职工对照履行职责、执行制度等情况，认真查找履职岗位权力和外部环境方面存在或潜在的风险内容及表现形式，并填写《个人岗位廉政风险防控自查表》。
（2）排查科室风险点。针对人、财、物管理和行政许可、行政处罚等重要职权，组织科室（部门）对照职责，分别查找业务流程、制度机制和外部环境等方面存在或潜在的廉政风险的内容及表现形式，并填写《科室（部门）廉政风险防控自查表》。
（3）排查单位风险点。结合本单位职能特点，认真排查廉政风险点，重点查找在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生腐败行为的风险内容及表现形式，并填写《单位廉政风险防控自查表》。
4、审核公示风险点。个人、科室（部门）和单位排查的廉政风险点经本单位（党组）审核后，要在本单位内部网络、公
开栏进行公示，接受党员群众监督。
5、确定风险等级。根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照“高、中、低”三个等级评定廉政风险点。其中，高级风险是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚和行政收费、项目审批及单位人、财、物管理权等重要权力可能发生的廉政风险；中级风险是指行使部分行政许可、行政处罚及单位人、财、物管理权等权力可能发生的廉政风险；低级风险是指基本没有行政许可、行政处罚等权力，较少或基本不掌握单位人、财、物管理权可能发生的廉政风险。
各单位要组织由相关人员组成的廉政风险防控评估小组，对排查出来的各类廉政风险进行综合评估，科学界定风险等级。
（三）制定措施阶段（9月上旬至11月下旬）
1、建立防控措施。各单位要围绕确定的廉政风险点和风险等级，有针对性地制定防控措施。岗位风险，由本人对照与业务工作相关的各项法规制度，提出防控的具体措施和办法；单位、科室（部门）风险，由党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施。
2、优化权力结构。建立岗位权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。围绕重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额度资金的使用，健全议事规则和工作规则，规范领导班子及其主要负责人的决策权限、决策内容及决策程序，完善“三重一大”决策事项的风险防控措施。经本单位党政领导班子会议研究审定公示后，报局廉政风险防控工作领导小组办公室备案。
3、推行权力公开。通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法向社会公开“职权目录”、“职权运行流程图”和裁量基准，接受社会监督。同时，通过单位内部网络、内部公开栏等方式，公开内部职权行使情况、廉政风险及防控措施，特别是对干部选拔任用、财务开支、政府采购、基建工程、资产状况等，加大公开力度。
4、实行动态管理。要逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资金使用等情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对单位内部的人、财、物管理等权力的防控。
六、建立长效机制
（一）健全反腐教育机制。通过开展权力观教育、岗位廉政教育、示范教育、警示教育和法纪教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性。
（二）建立风险监测机制。通过信访举报、案件查处、监督检查、经济责任审计、干部考核、网络舆情等多种渠道，加强对岗位行政行为、制度机制落实、权力运行过程的动态监测，及时发现日常管理中存在的漏洞和薄弱环节以及苗头性、倾向性问题。
（三）建立预警纠错机制。通过廉政风险监测机制，全面收集廉政风险信息，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。
（四）建立评估修正机制。通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，查漏补缺，不断优化防控措施，提高风险防控工作的质量；对新出现的风险点，及时制定防控措施，修改完善工作流程和管理制度，形成持续改进和不断完善的循环机制。
七、工作要求
（一）加强组织领导。成立茂名市民政局廉政风险防控工作领导小组，由党组书记、局长黄一才任组长，机关党委书记、党组成员、副局长李春梅任副组长，成员由郑忠强（党组成员、副局长）、李国亮（党组成员、副局长）、黄广富（党组成员、副调研员）、刘明文（党组成员、副调研员）、陈观光（党组成员、副调研员）组成。领导小组下设办公室，在领导小组的领导下，指导各科室、直属单位开展工作。办公室主任：李春梅；副主任：张永和、吴国海；成员由各科室、直属单位负责人组成。各单位要把开展廉政风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，列入领导班子重要议事日程，指定专人负责，认真组织实施。各级党政领导班子及其成员要以身作则，率先垂范，切实履行“一岗双责”，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控。各级职能部门要认真履行职责，加强监督检查，推动廉政风险防控各项工作任务落实。
（二）突出工作重点。要围绕重点领域、重点对象和权力运行的关键部位，着力防控工程建设以及选人用人等方面的廉政风险。要把加强廉政风险防控融入业务工作流程，与加强廉政教育、规范权力运行、深化各种形式公开、完善行政审批制度、实现公共资源市场化配置有机结合起来，统筹安排，协调推进，整体提高反腐倡廉建设科学化水平。
（三）注重工作实效。要结合工作实际，在规范权力运行、健全廉政风险防控机制上务求实效，坚决避免和克服形式主义。要将廉政风险防控纳入党风廉政建设责任制检查找核、领导班子和领导干部工作目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为干部评价和任免的重要依据。要研究制定检查评估标准，探索建立廉政风险防控的社会评价办法，采取定期自查、年度检查、社会评议等方式，提高检查评估的针对性和有效性，确保廉政风险防控工作扎实推进、取得实效。
各单位（科室）请于6月30日前将本单位（科室）的廉政风险防控工作方案报送局廉政风险防控工作领导小组办公室。
附件：1、个人岗位廉政风险防控自查表（一）
2、科室（部门）廉政风险防控自查表（二）
3、单位廉政风险防控自查表（三）
个人岗位廉政风险防控自查表（一）
填表日期： 年 月 日
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姓 名
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职务
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岗位主要
职责
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风险类别
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风险点（主要内容
及表现形式）
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风险
等级
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防范措施
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制度机制
风险
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岗位职责
风险
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业务流程
风险
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个人承诺
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（签名）：
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科室（部门）
审核意见
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（签名）：
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分管领导
审核意见
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（签名）：
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备注：本表一式三份，一份公示、一份单位存档，一份个人自存。
科室（部门）廉政风险防控自查表（二）
填表日期： 年 月 日
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科室（部门）
名 称
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科室（部门）负责人
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分管领导职务及姓名
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主要工作
职能（责）
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风险类别
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风险点（主要内容
及表现形式）
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风险
等级
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防范措施
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制度机制
风险
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岗位职责
风险
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业务流程
风险
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分管领导
审核意见
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（签名）：
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单位领导
审核意见
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（盖章）：
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备注：本表一式三份，一份公示、一份单位存档，一份科室（部门）自存。
单位廉政风险防控自查表（三）
填表日期： 年 月 日
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单位名称
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领导职务
及姓名
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主要职能
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风险类别
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风险点（主要内容
及表现形式）
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风险
等级
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防范措施
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重大事项
决策风险
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重大人事
任免风险
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大额资金
使用风险
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其它风险
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单位承诺
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（盖章）：
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局领导小组办公室审核意见
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备注：本表一式三份，一份公示、一份单位存档，一份存领导小组办公室。